Este producto articula criterios normativos, de riesgo y de control para la prevención de prácticas indebidas y actos de corrupción.
Ética, transparencia y PTEE
Diseñamos, estructuración y fortalecimiento de programas de transparencia y ética empresarial, en cumplimiento de los requerimientos del Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE) .
¿Por qué los requerimientos de PTEE son importantes?
Muchas organizaciones implementan programas de ética y transparencia de manera formal o documental, sin una adecuada integración al sistema de riesgos ni criterios claros de aplicación y seguimiento. Esto genera programas poco efectivos, débiles en evidencia y difíciles de defender ante entes de supervisión. Este producto aborda la necesidad de contar con un programa PTEE técnicamente estructurado, coherente con la realidad operativa y alineado con la gestión del riesgo.
¿Cómo se gestionan correctamente la segmentación y la debida diligencia?
El programa PTEE actúa como un componente preventivo clave dentro del sistema de cumplimiento. Este producto se utiliza para:
- diseñar o fortalecer programas de ética y transparencia empresarial,
- integrar el PTEE al sistema de administración del riesgo,
Conoce como te ayudamos a gestionar
Servicios profesionales asociados
ASRIESGOS ofrece servicios profesionales especializados para apoyar el diseño de PTEE. Este producto puede complementarse con:
- Modelos y matrices de riesgo,
- Procesos de debida diligencia y background check,
- Indicadores y tableros de seguimiento,
- Servicios de validación técnica del sistema.
Productos y herramientas disponibles
ASRIESGOS cuenta con productos y herramientas técnicas que apoyan la gestión de la segmentación y la debida diligencia, entre ellos:
- Modelos de segmentación ASRIESGOS
- Informes técnicos de debida diligencia y background
- Herramientas de apoyo para análisis y clasificación de contrapartes
¿A quién aplica este enfoque?
Este enfoque aplica a organizaciones y roles que tienen responsabilidades directas sobre la gestión y supervisión del riesgo, incluyendo:
- Oficiales de Cumplimiento
- Alta Dirección y Representantes Legales
- Auditoría interna y externa
Si desea profundizar en este tema, puede explorar las soluciones disponibles relacionadas con la gestión de la matriz de riesgos o conversar con el equipo técnico de ASRIESGOS para evaluar su situación específica.
